最近几期的《学习园地》，连续刊发了华廷金融研究院及各位研究员2018年学习工作总结体会和2019年的初步打算。

2018年对华廷金融研究院来讲，确实是砥砺奋进的一年、扎实起步的一年。在资本金融这个竞争十分激烈的行业，在资本市场处于低迷又立足于资本市场发展较落后的区域这样一个时空环境下，我们初步形成了研究先行的特色，开辟出了赖以生存发展的一块阵地，以投行工匠的精神和行为赢得了客户。各位研究员坚持读书学习，每人全年读书量都在十本以上，并都写出了读书笔记；分别确立了每个人的研究方向，各自都写出了一些专题研究报告；适时完成了项目推进中的各项工作。在学习、实践中得以成长，在人生、事业、思想、价值观等方方面面都有了充满正能量的收获。

对年度工作进行总结，似乎已是所有单位年度工作的必然程序。但我们一定要明白，总结过去，不是为总结而总结，也不是履行必然的程序，而是为了今后。莎士比亚有句名言：“过去是未来的小引”，就是要通过对过去的总结，引出今后的进一步发展。纵览研究院及各位研究员的总结，也提出了2019年的计划，我认为，华廷金融研究院及各位研究员2019年的进一步发展，要凝练为二句话：读书学习——要“宽”，研究工作——要“深”。

一、读书学习——要“宽”

学习，能否坚持不懈地学习，是否有永不衰竭的学习动力，这是一个组织或每个人成长的根本、力量的根本，也是自身价值的根本。华廷金融研究院的文化基因，最突出的就是倡导学习，是一个学习型组织。我们把读书学习作为每个研究员的重要任务，创造多种形式支持鼓励大家读书学习，一些研究员感慨，2018可能是踏入社会后读书最多的一年。作为从事资本金融的研究院，是知识、智慧密集型的团体，更需要在读书学习上下大功、下苦功。青年时代，我们常背诵列宁的一句话：“只有用人类创造的全部知识财富来丰富自己的头脑，才能成为共产主义者。”借用这句话，我要说，只有用越来越多的知识武装自己，才能成为有价值的人。这是研究院每个研究员应当必须牢记的，也是要时时刻刻认真去践行的。

2019年，我们大家的学习要做到，既要认真钻研专业业务书籍，也要涉猎文史哲方面的书；既要多读，也要多思；既要坚持个人学，也要推行集体学。

1. 专业业务书籍要深读

每个人按照自己的研究方向和工作内容，要选择有一定深度、有创新见解的专业书来深读。不但要选择资本金融方面的，也要选择与资本金融密切相关的宏观经济、微观经济、行业产业、区域发展等方面的专著；不但要选择一些阐述性的应景式的读物，也要选择一些经典的名家原著来读；不但要选择理论性、政策性解读方面的书，也要选择一些记事类案例方面的叙事性、报告性书籍。在专业业务书籍方面拓展自己的知识面，这是我们从事业务工作的基础，也是具备资本金融服务能力的本领。务必做到三点，一是弄懂原理，从理论上弄清是怎么一回事；二是把握所研究方向新的进展、新的观点；三是了解理论在实践中的运用。

2. 要涉猎文史哲方面的书籍

如果说，专业业务知识犹如一个人的骨骼的话，那么文学、历史、哲学就是肌肉和血液，两者的结合，才造就出丰满的人。文学给人以形象思维、历史给人以启迪、哲学更给我们认识世界万事万物的方法，资本金融离不开文史哲。索罗斯说过：“学金融的人，如果能够读哲学、读文学，肯定比纯粹学金融的学者更有出息。”已向大家推荐了台湾文化学者龙应台在台湾大学的一篇演讲，我们为什么需要人文素养？演讲中以“文学：使看不见的东西被看见”、“哲学：迷宫中望见星空”、“史学：沙漠玫瑰的开放”为小标题，形象地告诫年轻人学习文史哲的作用和意义，希望大家认真一读。在2019年的读书计划中，增加文史哲书籍，硬性要求是必须选择一至二本哲学方面的书来读。

3. 多思、多动笔方为学

读书的目的在于运用，能用否在于思考。英国哲学家约翰·洛克说过：“读书只能供给知识的材料，如要融会贯通，应靠思索之力。”我国古代先贤也有“学而不思则罔，思而不学则殆”的传世名言。看书的同时必须有思考，理解作者为什么要这样说，为什么会这样说，对自己有哪些启迪等等。多思是读懂书的真正要义。此外还要多动笔，老一辈无产阶级革命家徐特立曾说过，“不动笔墨不读书”，意为读书过程中要勤记，读书过后要写感想收获。读书又动笔，一是为了记忆，重要的思想、顿悟的启迪、严谨的逻辑、精炼的语言，都要随时记下来；二是为了思考，了解掌握一书的精神实质。做到这两点，何其易又何其难，愿大家铭记。

4. 读书学习共享

每个人的时间都是有限的，一年中能读到的书也是有限的。为了解熟悉更多的知识，我们要推行读书学习共享。中国特色社会主义新时代的一个理念是共享，我们来探索一下如何共享读书学习。我们创办了《学习园地》和周五集体学习制度，用什么样的形式来共享读书学习，大家出主意，使我们在有限的时间里能获得更多的知识。

2019年，每个读书的量要在20本以上。

去年我在与大家学习中，曾提到我国著名学者王国维，引用三句古诗词，把它作为人生、事业、学问的三大境界：“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路。”此为第一境界，意为对人生、事业、学问的迷茫，孤独而不知前路几何；“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴。”此乃第二境界，意为有了目标，在追逐的道路上，求之不得之后，形容消瘦却继续追踪无怨无悔；“众里寻他千百度。暮然回首，那人却在，灯火阑珊处。”此是第三境界，意为励志追逐的，在足够的积累后，量变成为质变，不经意间追逐到了。我想将这三境界作为华廷金融研究院的座右铭，让我们共勉追之。

二、研究工作——要“深”

华廷金融研究院的宗旨为什么是研究先行？这是由于我们从事资本金融，完全是一个新兵，没有过往的业绩、没有任何资历、没有足够的影响力，只能够靠笨办法，拿出研究成果来立足、来赢得客户。对每个研究员来说。基本上也是这一行的新兵，在竞争日趋激烈的这一行，唯一扎实的研究、过硬的本领、独特的个性，方能胜任。这不仅是大家从事当前工作的必须，也是今后身处这一行的价值所在。所以2019年，我们提出，研究工作——要深，在深度上狠下工夫。如何做到深，提出四句话：

能看出别人看不出的问题；

能抓住别人抓不住的要害；

能提出别人提不出的思路；

能给出别人给不出的办法。

做到这4点，我们方能有力量、有价值。这是2019年乃至今后研究工作的基本要求，务必遵循。每项工作都要以此来衡量、检查，不符合这些要求的，不能算是完成任务，必须推倒重来，请大家谨记。

如何做到这4点，必须有理论的指导、法规的约束、严谨的逻辑和案例的支持，这又是四大要素，不可有任何的缺项和偏颇。

2019年各位研究员，要按各自的研究方向，遵循以上四点基本要求和四点要素，即研究工作的“双四”方针，往深度推进。

要做到研究的深，选题务必要小；问题愈聚焦，研究亦会深。

李浩，重点研究企业的改制和首发上市。2018年总结出了改制上市的70标准，应将现阶段监管层核准首发上市的七大条件分别进行专项研究，也要梳理抓住当前改制上市的一些具体又有带有共性的问题，聚焦剖析研究；

刘兰存，重点研究国资国企改革及国有上市公司的资本运营，应梳理抓住当前国资国企改革的重点和难点，聚焦现实问题，能够提出创新性的研究成果，回应当前国企国资改革中迫切需要解决的问题，研究成果对企业来说是有用的、是可以实施的、是能够见效的。也要抓住一些典型企业如山东能源、陕煤国际、兖矿集团等，建立档案持续跟踪。

史洁璐，重点研究企业的投融资，要聚焦一些企业迫切需要解决的问题，和不断出现的新的投融资工具，从理论和实践的结合上，提出研究成果。

董力宾，重点研究企业的内控体系建设和社会责任体系构建，就企业来讲，这都是新的问题，可以说在国内大多数企业对此并没有破题，应结合企业的实际，能够提出带有方向性、指导性、实践性的研究成果。让企业认识到，这些建设对企业发展是有用的，有着事半功倍的效用。

除具体的日常工作外，每个研究员在2019年应围绕上述研究方向，各自拿出两篇以上的研究成果。

近来微信上有人说，凡带有9字的年份是发展的年份、吉祥的年份，反映了大家和社会对2019年的良好预期。借用这个好的祝愿，希望2019年给华廷金融研究院、给每位研究员带来学习、研究的丰硕果实，但这要靠我们每个人、每一天的努力！