1.        2018年学习情况

l  态度、格局和境界

作为华廷金融研究院水平最次、年纪最小、资历最浅和加入最晚的小学生，2018年的每一天于我而言都是新鲜的。感谢研究院各位老师前辈们，从他们身上学习太多，这是一生的财富。我信奉着“先学做人，后学做事”，“学做人”往小了说是学善良、正直和诚实，往大了说就是学态度、格局和境界。

态度、格局、境界，三个都是无法量化的词，但这三个词决定了一个人的高度和上限。首先，老师前辈们的态度最直接感染到我，无论是工作态度还是生活态度。我学到的工作态度，不是踏实、勤劳和认真，而是“聚焦”。“聚焦”是一个专注度不断提高的过程，在工作中只有聚焦在一件事上，心无旁骛，效率才能真正达到100%。研究院的各位在“聚焦”这项能力上是惊人的，无论是写研究报告还是做其他种类的工作，效率之高让我只有“跑起来”才跟得上。在这种氛围下，我也散漫不起来了。其次，我意识到在研究院绝对不能做个“没见识”的人，必须无时无刻“长见识”。“见识”就是拓宽自己的认知范围，不要做思想上的“井底之蛙”。李老师的《做理性研究者之九——读<逍遥游>》和《资本金融和同煤集团的高质量发展之路》、李浩前辈的《人生的格局——读<格局>》、我们共同读过的瑞·达利欧的《原则》，这些内容都说明了一个问题——思维的广度对一个理性的研究者和合格的社会人至关重要。“格局变了，出路和结局必将为之大变”，“真正决定一个人层次的见识和格局”，这两句如雷贯耳的话，我牢记在心。最后，李老师在一次会议上给我们分享《做理性研究者——谈对马克思主义的哲学》时，提到了王国维的“三境界”——一、“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”；二、“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”；三、“众里寻他千百度。蓦然回首，那人却在，灯火阑珊处”。我曾大言不惭地回答说三境界是“他乡遇故知，洞房花烛夜，金榜题名时”，闹了笑话。三种境界放在人生、读书和做事上都成立，我目前的理解是这是一个“从迷茫到清晰”的过程。后来专门买了《人间词话》和《一篇读罢头飞雪》，两本书都没怎么看懂，对境界的问题仍是一知半解。2019年，需要好好琢磨一下。

l  一日不读书，胸臆无佳想

我喜欢读书，更喜欢“强迫读书”的研究院。2018年，我自己都记不清读了多少本书，加上文献和各类公众号的文章数量上大致过百。我读过的东西分为四类：专业类、研究类、思想提高类和洗涤心灵类。下表是一个总结：

其中有十一本写成读书报告的形式，分享出来，具体如下：

此外，2018年初，根据读过的一些文献写了一篇《内部控制理论的变迁及对我国内控发展的建议》，主要阐述内部控制理论的历史变迁、COSO内部控制整体框架、企业风险管理整合框架和内部控制理论对我国企业的启示。总体而言，内容比较空洞，仅是对一些概念的描述，个人不是很满意。

在李老师的推荐下，研究院全体读了瑞·达利欧的《原则》，要求每个人根据书中提到的五条“生活原则”挑选一条写一篇读书报告。我写的是《极度开放吧！大脑！——读生活原则之三》。写这篇时，做了许多功课，查找了作者本人以及他的桥水公司的很多资料，“大脑极度开放”的原则也对我十分受用。《原则》是今年从思想上改变我最多的书，它为我提供了许多新的思考方向。这本书我打算一直读下去，一直读到我认为这本书的内容已经落后于我的思想为止。

最后还有一篇是《听李老师讲座茅塞顿开，看小学生感悟触处机来》，这是研究院全体成员前往大同市参加《2018同煤集团金融知识培训班》，听完李老师的讲座后写的感悟。

至此，2018年度读书的学习计划基本完成，形成文字8.6万。其中有干货，也有水货；有深度的，也有搁浅的；有新颖的，也有陈旧的。但读书不能停。

l  业精于勤，行成于思

2018年，研究院主要的学习形式以“学习园地”和每周五的培训为主。“学习园地”中，李老师的“做理性研究者系列”、李浩前辈的“IPO被否系列”、刘兰存前辈的“公告解读”、史洁璐前辈的“财务分析”，几乎前辈们写的每一篇都是我欠缺的知识点，都是我学习的对象。一开始确实很多都看不懂，后来发现看不懂的在减少，能理解的在增多，但理解还谈不上深刻。“学习园地”是一个平等的交换知识的平台，这个平台也以肉眼可见的速度成长着。如今已超110期，这是个值得骄傲的成就。

每周五的培训很有意思，我很喜欢，因为这是个研究员展示自我和相互交流的形式。在我刚加入的时候，是史洁璐前辈在讲“财务分析”。管理出身的我，虽接触过财务分析的皮毛，但远不及精通，所以听得很认真。她的PPT做的非常出色，知识点也很密集，三大报表的主要内容讲解得很详细，还穿插着各种练习题和案例。此后她还讲解过《市值管理研究报告》，“价值定位”、“价值揭示”、“价值传播”和“价值实现”四大核心理念受益匪浅，直接影响到我对内部控制的研究。李老师分享过他的读书体会“做理性研究者系列”，解读过国资委和省领导的批文、讲话，也为我们讲解过如何写递交领导的正式文件。李浩前辈与刘兰存前辈各自讲解过公司具体案例，分享过读书体会。

我笃信“业精于勤，行成于思”，这两种学习形式就是“勤”与“思”的最好体现。

2.       2018年工作情况

l  宏力再生咨询报告

2018年8月，李老师带领李浩前辈与我北上大同，进行对大同煤矿集团朔州煤电宏力再生工业股份有限公司的尽调。与宏力再生实际控制人赵如祥总经理对谈后，董秘张新民邀请参观了其厂房。返回后，开始着手准备咨询报告。

直至2018年11月，针对宏力再生的咨询报告正式完成，分三大部分，共十六章，总字数13万字。由我负责的部分占总体的40%。将宏力再生定位为：打造符合循环经济特色的跨区域、专业化、高科技环保服务平台，成为以煤矸石、粉煤灰为主的工业固废综合利用整体解决方案服务商。

l  内部控制培训

我以《以全面管理思路推动我国企业内部控制建设》研究报告为蓝本，自8月底，为华廷金融研究院进行了13次内部控制培训。

培训的主要目的是向研究院全体介绍管理思路的内部控制及本人总结出的内控核心要素。主要内容为：

l  内部控制研究报告

内部控制研究报告的撰写也是今年我的一个重点个人项目，惭愧的是，现在还未完成，争取春节前完稿。目前的总体思路是：以最新的管理思路的内部控制为切入点，在《企业风险管理—整合框架》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的基础上，结合目前国内外先进理念，提出以风险管理、公司治理、企业文化、信息与沟通、控制活动为主的五大要素的全面管理思路的内部控制体系。旨在帮助我国企业：1. 提高风险意识，建立风险防范机制；2. 形成企业内部有效的制衡机制，协调好股东-决策层-经理层之间的关系；3. 培养并建设企业文化和价值观，提高企业全员认同感和积极性；4. 打通自下而上、自上而下的信息收集与沟通渠道；5. 介绍企业主要可控制活动及其风险点。

3.       2018年的总体感受

我是个干什么事情都慢热的人，也可以说是反应迟钝。年初刚来时，每天都是懵的傻的，事不会做，话不会说。半年过去后，对人和环境渐渐熟悉，这才找到些节奏。2018年过得太快，还未好好感受它就跑了。

但是，总体而言，我对自己2018年的评价是——不满意。虽然看似踏踏实实、认认真真，却没有完成“量变到质变”。“量变”远远不够，读书广度略微达标，深度差得太远。“质变”除了学习一部分新的知识，在内部控制的培训上有所提高，其余工作部分没法评价，研究和思考的力度仍然太低。尤其是尽调期间，暴露出幼稚、解决问题想当然、对接能力太差等种种弱点，羞愧难当。

思想“太飘”，认知肤浅，工作效率有时跟不上前辈们的步伐，懂的东西太少，不懂的多如牛毛。对自己身份上的转变还是处在迷茫的阶段。

2019年，“结婚成家”、“买房买车”、“三十而立”都向我越走越近，向我招手，邀请我跟他们一起玩儿。但我不想跟他们打招呼，我只想在新的一年成为更强大的人。

4.       2019年的计划

l  工作与研究计划

第一件事：全速全力完成内部控制研究报告

第二件事：继续向深处挖掘内部控制领域

第三件事：开始系统地对企业社会责任开始研究

第四件事：寻找机会，继续跟着李浩前辈与宏力再生对接

第五件事：积蓄力量，随时应对项目

l  读书计划

与18年一样，读书还是分专业类、研究类、思想提高类和洗涤心灵类，但计划加入一部分专业的经典书籍和哲学类的书籍，并开始挑战一些晦涩难懂的书了。下面列出2019年打算看的书，还有一些就不列出来了，12篇读书报告亦从这里挑选写出。

5.       小建议

我还真没什么有建树的建议，就希望研究院在经费和时间允许的情况下，能多搞点团建活动就很好啦！