国家进入了新时代，经济也进入了新常态，新常态下要求经济从高速增长向高质发展转变；山西也进入了深化转型发展的阶段；华廷集团也在新时代下开启了由传统行业转向金融服务业的进程；而我的在华廷集团的2017年也开启了属于我自己的转型升级之路。

和以前的工作相比，从细分领域来说，也算是跨行业了，感觉又回到了大学毕业的时候工作的状态，前方的目标不甚清晰。刚开始的时候并不是很清楚自己需要做什么，需要往哪个方面努力。经过大半年的努力学习，并且在老师和其他领导、同事的帮助下终于是确立了努力的方向，奋斗的目标。现就2017年的工作汇报如下：

一、工作内容

1.  整理了3个国企整体上市的典型案例，这也是工作的切入点，首先通过整理这些案例，让我掌握了一些关于上市的最基本知识，如什么是分拆上市，什么是整体上市，为什么以前要提倡分拆，现在又要鼓励整体上市，整体上市后又有哪些意义。结合工作内容，发审委在对拟IPO企业的关联交易和同业竞争中最鼓励的就是用整体上市的办法去解决这两类棘手的核心问题。其次也知道了招股书和公司年报的价值性。要熟悉一个行业或一个企业，最好就是去仔细阅读，分析企业的招股书或公司年报，里面有很多有用的资料，为我们对行业分析和企业分析提供了详细的素材资料。

   
   

2.  参与了2次对企业的尽调，分别是多尔晋泽和柯立沃特，虽然不是很专业的尽调，但是通过老师的详细讲解和自己的实操，也对尽调有了初步的了解和认识，比如尽调前的准备工作，尽调中需要找哪些人，应该问他们什么问题等等一系列的问题、流程。然后尽调完了，如何提供给领导比较详细客观专业的尽调报告，格式是什么，内容应该如何撰写，需要什么样的分析工具，这些在老师的指导下，也都初步得到了解决。以后如果再做尽调，也有了经验，知道从哪方面下手，而不至于不知所措。

   
   

3. 在老师指导下，建立起了属于华廷金融研究院的研究报告系列期刊和学习园地平台，从研究报告系列期刊来说，今年一共出了7期，我独自撰写了前两期，参与了后面的几期。所谓要做项目，研究先行。企业都是属于某个行业的，只有形成对行业的研究，才能了解企业的发展环境，进而针对企业特点进行资本服务。通过对行业研究报告的撰写，虽不能做到极其深刻的理解，但也能对整个行业有全面的了解，知道它是干什么的，它的历史发展过程是什么，现状是什么，目前面临的问题是什么，未来的发展方向又是什么。行业中又有哪些上市公司，它们经营业绩如何。我们要服务的企业在行业中又是处于什么层级，我们应该用什么方法去指导企业。

   
   

   《学习园地》平台的建立，目的就是为了让大家多读书，多思考，打造属于华廷金融研究院的核心竞争力。从9月下旬开始到年  末，一共有11位同事撰写了30篇文章，我撰写了6篇文章。我的文章主要是从资本的角度出发去研究思考问题，并且逐渐形成了自己的系列专题。明年，我也将继续保持系列专题的撰写，并且争取开辟新的系列专题。

   
   

4. 在老师的带领下，多次去其他企业调研访问，在这过程中，我主要扮演的是倾听、记录、学习的角色。看老师与企业对接的时候如何切入，对不同的企业应该采取哪些不同的应对办法，如何在谈论过程中抓住企业最想知道的那些点，对企业的难题又如何去化解。如果换成是我，应该如何谈，遇到类似的问题应该如何解决。在这过程中，我认识到很重要的一点，老师之所以能滔滔不绝讲好几个小时，逻辑严密，层层递进，且不枯燥，在短时间内就能说服企业，和他平常大量阅读、思考、积累、最终学以致用是分不开的。只有平常大量的阅读学习，掌握当前最新知识，通过思考转为为自己的理解，然后把自己的理解运用到实践，从实践中总结经验教训，形成良性循环，最终做到理论联系实际，形成自己独有的核心优势。

   
   

5. 偶然的情况下，看到了一篇IPO被否案例的分析，突然眼前一亮，感觉自己找到了方向，并且在读完以后，感觉很有兴趣。通过和老师的交谈，也得知这是老师一直想做但是没时间做的一件事情，是很有意义和价值的。到这个时候算是走过了转型发展最艰难的迷茫期，有了自己的努力目标，有了以后的研究方向，以后看书学习都有了侧重点。刚开始只是看别人如何分析，如何解决，我就在想，他们的依据是什么呢，发审委又是凭什么去否决一家企业呢。然后又开始找资料，更深入的学习，终于知道了审核所依据的法律法规是什么，审核的流程有哪些，发审委的审核理念又有什么，其中隐藏了哪些IPO红线。算是对发行上市流程和一些关键环节有了初步认识。接着我又尝试着自己去写被否案例，看别人写和自己写完全不一样，看了顶多是学了，自己写是把所学的又用到了实践中，更加加深了自己的认识，比如某条具体问题的规定，以前只是知道是这样，但是通过自己写，知道了为什么要这么规定。知其然，还要知其所以然。

二、存在的问题

1. 学习不足。平常虽然也有一些学习，但是远远不够，至少相对于老师来说，不管是从阅读思考时间，还是阅读思考范围来说，都差的很远。

2. 专业技能不足。通过大半年的学习，对目前拟IPO的流程、条件有了初步了解，但是还是深入程度不够，只是明白了一些大概问题，对一些更加深入的专业性的问题仍有理解不到位，理解不足的地方。

3. 实践经验不足。目前形成了一些属于自己的理论知识，但是缺乏实践经验，理论联系实践的经验不足，面临急需解决的问题时就会形成障碍。

4. 处理问题的能力不足。有时处理问题思路不够清晰，使得开展工作起来比较被动;工作开展中也缺少积极开拓创新，协调能力有待加强。

5. 执行能力不足。对所做工作的执行能力存在欠缺，特别是在工作中遇到繁琐、复杂的事情，抱有能拖就拖的心态，今天不行，就等明天再说，对问题采取逃避的方法，不是自己力求寻找对策，而是等待办法自己出现。 

三、工作计划

明年，我的工作重点就是IPO企业上市条件的深入研究分析，主要从正反两个方面入手。正的方面就是从企业IPO必须符合哪些法律法规，哪些红线不能触碰，过会的企业在一些经典问题的处理上是如何解决的，同样的问题为什么放在不同的企业，结局就不一样等等；反面的话就是被否案例中去总结企业被否的原因，问题，他们这样做为什么就会被否了，我们以后在实际服务于企业的时候应该如何避免类似的情况发生。最后把所学到的东西用到以后对拟上市企业的资本服务中。希望能帮助到更多的山西企业走向资本市场，为山西的经济发展做出点贡献，做个对社会有用的人。

工作重点定了，那么作为一名研究院的研究员，自己的研究方向也就定了，基本和工作的内容一致，可以说研究为了指导工作，工作又能更好的丰富自己的研究内容。并且通过《学习园地》平台，把自己的研究内容和一些思考都形成文字，形成系列专题，最终形成华廷金融研究院的无形资产，核心竞争力。

多读书，多思考。明年保底目标是一个月读一本相关书籍，并且形成文字，充实自己的知识体系。

习总书记在2018新年贺词中说：“幸福都是奋斗出来的”。我也希望自己能和华廷金融研究院一起努力奋斗，在转型的路上共同成长，砥砺奋进，逐梦新时代。